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沈陽市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《對(duì)中小微企業(yè)
實(shí)施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定(試行)》的通知
各生態(tài)環(huán)境分局，機(jī)關(guān)各處室，市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)，市生態(tài)環(huán)境事務(wù)服務(wù)中心：
為進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境執(zhí)法行為，打造法治化營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法分類監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，鼓勵(lì)企業(yè)自主守法，為中小微企業(yè)創(chuàng)造安心發(fā)展環(huán)境，市生態(tài)環(huán)境局制定了《對(duì)中小微企業(yè)實(shí)施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
沈陽市生態(tài)環(huán)境局
2021年1月22日
(此件公開發(fā)布)
對(duì)中小微企業(yè)實(shí)施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定
(試行)
第一條 (制定目的)為進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境執(zhí)法行為，打造法治化營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法分類監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，鼓勵(lì)企業(yè)自主守法，為中小微企業(yè)創(chuàng)造安心發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》和生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，結(jié)合我市環(huán)境執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 (管理對(duì)象)本規(guī)定所稱中小微企業(yè)是指根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào))規(guī)定，按照行業(yè)類別、營(yíng)業(yè)收入和從業(yè)人數(shù)實(shí)施劃分的規(guī)模中型、小型和微型企業(yè)。
第三條 (管理原則)開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作應(yīng)將符合本規(guī)定的中小微企業(yè)納入包容審慎監(jiān)管范圍，堅(jiān)持實(shí)事求是、后果優(yōu)先、包容審慎、善意監(jiān)管、過罰相當(dāng)、以鼓勵(lì)引導(dǎo)為主、以懲處為輔的原則。
第四條 (主體規(guī)定)對(duì)下列污染物排放種類、濃度和環(huán)境管理類別較為特殊的中小微企業(yè)，不納入本規(guī)定范圍：
(一)申領(lǐng)重點(diǎn)管理或簡(jiǎn)化管理類排污許可證的；
(二)涉及醫(yī)療廢物、危險(xiǎn)廢物貯存、運(yùn)輸和處置的；
(三)涉及重金屬或有毒有害污染物排放的；
(四)建有燃煤設(shè)施或工業(yè)生產(chǎn)過程中涉及VOCs排放的；
(五)從事瀝青混凝土攪拌的；
(六)被認(rèn)定為散亂污企業(yè)的；
(七)其他法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍的。
第五條 (控制檢查頻次)全面貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”制度，對(duì)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè),生態(tài)環(huán)境管理和執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)審慎開展現(xiàn)場(chǎng)檢查,控制檢查頻次。除群眾舉報(bào)、上級(jí)交辦或印發(fā)文件納入專項(xiàng)整治行動(dòng)須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的情形外，原則上對(duì)同一家企業(yè)同一事項(xiàng)，一年內(nèi)不重復(fù)進(jìn)行檢查。
第六條 (明確執(zhí)法方式)規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，執(zhí)法部門在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，應(yīng)首先核對(duì)被檢查企業(yè)是否屬于中小微企業(yè)范疇，對(duì)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)以指導(dǎo)幫扶為主，文明執(zhí)法、禮貌執(zhí)法、耐心執(zhí)法，不得態(tài)度生冷硬，不得野蠻執(zhí)法。
現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查不得強(qiáng)制要求企業(yè)法人代表到場(chǎng)，需要企業(yè)法人代表制作文書或筆錄的，允許企業(yè)委托工作人員開展。
第七條 (免除檢查規(guī)定)深入推進(jìn)“正面清單”和“免罰清單”制度實(shí)施，對(duì)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，當(dāng)年未發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題、未出現(xiàn)群眾投訴或舉報(bào)且查證屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在下一年度申請(qǐng)納入正面清單，免予現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)連續(xù)兩年未發(fā)生環(huán)境違法行為、未出現(xiàn)群眾舉報(bào)或投訴且查證屬實(shí)的企業(yè)，首次檢查發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法問題，應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令和幫扶企業(yè)實(shí)施整改，對(duì)違法行為輕微，積極整改解決問題，未造成環(huán)境后果的，可以不予處罰。
第八條 (不予立案細(xì)則)對(duì)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，首次檢查發(fā)現(xiàn)存在違法行為，但具備下列條件的，不予立案：
(一)無環(huán)境信訪投訴記錄或投訴事項(xiàng)不屬實(shí)的；
(二)未造成污染物超標(biāo)排放的事實(shí)或后果；
(三)無環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患；
(四)不在水源保護(hù)區(qū)、環(huán)境敏感區(qū)、生態(tài)紅線區(qū)或自然保護(hù)區(qū)等敏感地區(qū)；
(五)當(dāng)日完成違法行為改正；
(六)無主觀故意或惡意違法的。
具備上述條件的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)下達(dá)責(zé)令改正違法行為通知書，并適時(shí)對(duì)企業(yè)改正違法行為實(shí)施復(fù)查，同時(shí)記入環(huán)境監(jiān)察檔案。
第九條 (不予立案記錄)生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)建立包容審慎監(jiān)管企業(yè)檔案，做好企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。在制定例行和專項(xiàng)執(zhí)法檢查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照以往檢查情況，合理做出安排，做到無事不擾。
第十條 (信用管理規(guī)定)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，其免于立案查處的環(huán)境違法行為，或者按照“免罰清單”不予處罰的行政處罰決定，不納入企業(yè)違法失信管理系統(tǒng)，不在評(píng)優(yōu)選先中予以通報(bào)。
第十一條 (主動(dòng)幫扶規(guī)定)對(duì)納入包容審慎監(jiān)管的企業(yè)，其存在的環(huán)境治理技術(shù)或環(huán)境管理問題，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)予以收集，并對(duì)存在問題予以指導(dǎo)和幫扶，指導(dǎo)或幫扶過程中發(fā)現(xiàn)的違法行為應(yīng)以整改為主，符合不予立案條件的，依法不予立案，符合不予處罰條件的，立案后報(bào)法制機(jī)構(gòu)審核，依法下達(dá)不予處罰決定書。
第十二條 (紀(jì)檢監(jiān)察規(guī)定)市生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)對(duì)包容審慎監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)涉及不規(guī)范執(zhí)法問題的舉報(bào)，要組織開展調(diào)查。
對(duì)違反本規(guī)定要求，對(duì)納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，隨意執(zhí)法、野蠻執(zhí)法的，由市局機(jī)關(guān)紀(jì)委追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。
第十三條 (解釋權(quán)利)本規(guī)定由沈陽市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 (實(shí)施時(shí)間)本規(guī)定自發(fā)布之日起試行。
原標(biāo)題：沈陽市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《對(duì)中小微企業(yè)實(shí)施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定(試行)》的通知
