一、研究背景與創(chuàng)新點(diǎn)
 

　　改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。2014年中國(guó)GDP達(dá)到6359110億元，成為“10萬(wàn)億俱樂(lè)部”的一員美國(guó)。經(jīng)濟(jì)總量居世界第二位。此外，中國(guó)的碳排放總量為97.6億噸，成為世界上最大的碳排放國(guó)。同時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放水平給經(jīng)濟(jì)、健康和福利帶來(lái)巨大壓力其居民。2020年以來(lái)，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在國(guó)際社會(huì)多次公開(kāi)場(chǎng)合宣布“中國(guó)將在 2030 年前達(dá)到碳排放峰值，并在 2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和。”為順利實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，中國(guó)采取了控制溫室氣體排放的不同環(huán)境法規(guī)實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展。碳排放交易市場(chǎng)(CETM)是一個(gè)重要的市場(chǎng)以激勵(lì)為基礎(chǔ)的環(huán)境監(jiān)管政策工具推動(dòng)溫室氣體減排，踐行低碳發(fā)展。發(fā)電行業(yè)有一直是實(shí)施CETM的關(guān)鍵行業(yè)。由于發(fā)電技術(shù)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，即高煤耗、高排放的能源，其發(fā)展必然受到低碳的制約政策。中國(guó)CETM正式開(kāi)通前，首次合規(guī)中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)電行業(yè)周期2021年1月1日啟動(dòng)，燃煤企業(yè)2162家發(fā)電行業(yè)，碳排放量45億噸。2021年8月，交易賬戶開(kāi)戶率達(dá)到80%。CETM 政策的碳減排目標(biāo)將影響發(fā)電行業(yè)在高端和高端之間的選擇低排放發(fā)電技術(shù)，這將影響中國(guó)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)。在這方面，CETM在中國(guó)試點(diǎn)實(shí)施的項(xiàng)目提供了一種準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)探索是否基于市場(chǎng)激勵(lì)的環(huán)保法規(guī)優(yōu)化發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)。除次，基于CETM試點(diǎn)政策，采用差異法研究市場(chǎng)的影響以激勵(lì)為基礎(chǔ)的區(qū)域結(jié)構(gòu)環(huán)境規(guī)制發(fā)電技術(shù)成為了新的研究熱點(diǎn)。
 

　　本文的主要貢獻(xiàn)有以下幾個(gè)方面：首先，本研究構(gòu)建了發(fā)電企業(yè)如何調(diào)整發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論模型，從理論上分析引入 CETM 的影響——以市場(chǎng)激勵(lì)為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)發(fā)電技術(shù)。第二，利用試點(diǎn)政策CETM作為自然實(shí)驗(yàn)，中國(guó)發(fā)電數(shù)據(jù)行業(yè)被用來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)該政策對(duì)不同地區(qū)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)及不同的碳配額分配方法。最終根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出政策建議以改善中國(guó)的建設(shè)CETM。
 

　　二、研究設(shè)計(jì)
 

　　CETM 政策的主要思想是分配一定數(shù)量的重點(diǎn)碳排放單位的碳配額。然后，在他們擁有之后完成一年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，如果碳排放產(chǎn)生的碳配額少于它們的碳配額，剩余的碳配額可以放入CETM進(jìn)行交易，超過(guò)其的關(guān)鍵單位碳配額將購(gòu)買(mǎi)剩余部分以匹配其碳排放量。在這個(gè)過(guò)程中，碳配額將成為成本或收入，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中需要考慮。當(dāng)一個(gè)企業(yè)當(dāng)前碳排放超標(biāo)和碳配額供不應(yīng)求，企業(yè)將不得不購(gòu)買(mǎi)碳配額CETM，從而產(chǎn)生額外費(fèi)用。但是，當(dāng)企業(yè)當(dāng)前的碳排放量低于配額時(shí)，碳配額過(guò)剩，企業(yè)可以將碳配額出售CETM，從而產(chǎn)生額外收入。這些政策特征可以通過(guò)建立電力成本或利潤(rùn)模型來(lái)表達(dá)代制造商，這是本研究的基礎(chǔ)探討 CETM 政策對(duì)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響?？紤]到 CETM 試點(diǎn)政策的運(yùn)行特點(diǎn)，本研究擴(kuò)展了 Arellano 和 Serra (2007) 的模型，本次使用的模型公式如下：
 

　　其中下標(biāo)i、t、k分別代表區(qū)域、時(shí)間和第k個(gè)變量，Yit代表發(fā)電技術(shù)每個(gè)區(qū)域的結(jié)構(gòu)。Treati 是 CETM 試點(diǎn)的虛擬變量政策;如果某個(gè)地區(qū)實(shí)施并干預(yù)了策略，則處理i= 1。相反，如果策略未實(shí)施，然后處理i = 0。timet 表示時(shí)間虛擬變量；如果某個(gè)時(shí)間是在 CETM 試點(diǎn)政策實(shí)施之前，價(jià)值為 0；否則為1。Xkit代表一系列控制變量影響區(qū)域發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的；μi 和 γt分別代表區(qū)域和年份固定效應(yīng)；εit 代表一個(gè)隨機(jī)干擾項(xiàng)。在這個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中，相互作用系數(shù) β 是核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)。在本研究中，反映了CETM 試點(diǎn)政策對(duì)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化。
 

　　三、實(shí)證分析
 

　　為了評(píng)估 CETM 試點(diǎn)政策對(duì)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，本研究采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行差異回歸估計(jì)，以及全樣本計(jì)量經(jīng)濟(jì)回歸結(jié)果如下表：
 

　　表中第(1)和(2)列代表估計(jì)結(jié)果高排放電力平均利用小時(shí)數(shù)全樣本以火力發(fā)電(tth)為代表的發(fā)電機(jī)，以及兩列估計(jì)結(jié)果是對(duì)比分析時(shí)是否添加控制變量，結(jié)果表明交互作用系數(shù)為 -40.21，當(dāng)控制變量為未添加。而且，加入一系列控制變量后，系數(shù)進(jìn)一步下降到-436.9，在5%的水平上顯著；這表明在不控制其他因素的情況下，CETM 試點(diǎn)政策包含一系列對(duì)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)有不同影響的因素，導(dǎo)致交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)不顯著。在控制了這些因素，突出市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)保法規(guī)對(duì)發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，可以顯著抑制以火力發(fā)電(tth)為代表的高排放發(fā)電機(jī)組的平均利用小時(shí)數(shù)，從而減少化石燃料和發(fā)電中的碳排放。主要原因就是在CETM試點(diǎn)政策實(shí)施過(guò)程中，高排放發(fā)電企業(yè)，即火力發(fā)電企業(yè)，實(shí)行碳排放配額。如果他們?cè)黾痈吲欧虐l(fā)電機(jī)組的平均利用小時(shí)數(shù)和產(chǎn)生多余的碳排放，他們必須購(gòu)買(mǎi)碳配額從市場(chǎng)上彌補(bǔ)缺口，從而產(chǎn)生超額成本，這將激勵(lì)企業(yè)減少使用高排放發(fā)電機(jī)組，從而實(shí)現(xiàn)碳減排。第(3)和(4)列顯示了低排放發(fā)電機(jī)組的平均利用小時(shí)數(shù)，以水電(twa)為代表。與回歸結(jié)果比較高排放發(fā)電機(jī)組，低排放發(fā)電機(jī)組發(fā)電機(jī)組，第(3)和(4)列，顯示控制是否無(wú)論是否增加變量，CETM試點(diǎn)政策對(duì)低排放電力平均利用小時(shí)數(shù)都有一定的促進(jìn)作用發(fā)電機(jī)組。一方面，碳排放限制可以迫使發(fā)電企業(yè)加快清潔能源開(kāi)發(fā)利用發(fā)電技術(shù)，如水電。另一方面，增加以水電為代表的低排放發(fā)電機(jī)組的平均利用小時(shí)數(shù)可以產(chǎn)生過(guò)剩的碳配額，可以在 CETM 上出售以產(chǎn)生額外收入。
 

　　總體而言，計(jì)量經(jīng)濟(jì)回歸結(jié)果表明：在現(xiàn)實(shí)中，在以市場(chǎng)激勵(lì)為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制CETM中，可以優(yōu)化發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)和推動(dòng)發(fā)電低碳發(fā)展。
 

　　四、結(jié)論與啟示
 

　　中國(guó)的 CETM 試點(diǎn)政策是一個(gè)很好的自然實(shí)驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)基于市場(chǎng)激勵(lì)的環(huán)境法規(guī)的績(jī)效。根據(jù)31個(gè)省的發(fā)電行業(yè)數(shù)據(jù)，直轄市、自治市2009-2017年，本研究采用差異法，實(shí)證分析了基于市場(chǎng)激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制是否改善了發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)。結(jié)果表明：(1)在國(guó)家層面，CETM試點(diǎn)政策可優(yōu)化發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)，減少了高排放的平均利用小時(shí)數(shù)發(fā)電機(jī)組，以火力發(fā)電(tth)為代表，提高低排放電力的平均利用小時(shí)數(shù)發(fā)電機(jī)組，以水力發(fā)電(twa)為代表。后除去不使用水電的天津和上海，上述結(jié)論仍然成立。(2)在區(qū)域?qū)用?，CETM試點(diǎn)政策對(duì)發(fā)電技術(shù)的影響東部地區(qū)的結(jié)構(gòu)明顯好于東部地區(qū)中西部地區(qū)。特別是除了天津和上海，東部地區(qū)的CETM試點(diǎn)政策可以發(fā)揮重要作用擁有多種發(fā)電技術(shù)的城市。(3) 從從碳配額分配方法的角度來(lái)看，與實(shí)行歷史申報(bào)、聯(lián)合申報(bào)、自我申報(bào)的試點(diǎn)地區(qū)。
 

　　基于上述發(fā)現(xiàn)，政策含義如下。第一，政府要全力以赴全面推進(jìn)國(guó)家CETM建設(shè)，引導(dǎo)各地區(qū)、行業(yè)積極探索推進(jìn)碳建設(shè)排放權(quán)交易市場(chǎng)，并鼓勵(lì)東部地區(qū)繼續(xù)在不斷創(chuàng)新交易模式的同時(shí)，保持CETM的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。此外，東部地區(qū)應(yīng)努力支持中西部地區(qū)趕超促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)供電能力，完善CETM機(jī)制，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展各地碳排放交易市場(chǎng)逐步形成一個(gè)國(guó)家和行業(yè)范圍內(nèi)的綜合 CETM。第二，在國(guó)家CETM建設(shè)初期，“基線法”可用于區(qū)域碳配額分配具有更好的經(jīng)濟(jì)、政治和文化環(huán)境，而其他地區(qū)可采用“歷史法”分配碳配額前期逐步推進(jìn)向“基線”過(guò)渡方法”在中后期。這不僅會(huì)提高碳排放權(quán)交易主體參與的積極性CETM還促進(jìn)了碳排放之間的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)交易主體，從而實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)CETM 并為其建設(shè)和運(yùn)營(yíng)提供支持國(guó)家層面的 CETM。第三，政府應(yīng)加快發(fā)展新型能源發(fā)電技術(shù)，如風(fēng)能和太陽(yáng)能，形成以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)，大力發(fā)展電網(wǎng)友好型先進(jìn)發(fā)電技術(shù)。此外，它應(yīng)該多元化互補(bǔ)和靈活的權(quán)力發(fā)電技術(shù)，提高功率調(diào)節(jié)的靈活性面臨碳排放約束時(shí)的發(fā)電技術(shù)結(jié)構(gòu)，并顯著減少高排放的運(yùn)行時(shí)間發(fā)電機(jī)組。
 

　　原標(biāo)題：文獻(xiàn)分析 | 環(huán)境規(guī)制是否改善了發(fā)電技術(shù)的結(jié)構(gòu)?