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云南省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)《云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定(2023年版)》的通知
各州、市生態(tài)環(huán)境局，廳機關(guān)各處室、所屬各單位：
經(jīng)廳黨組(擴大)會議審議同意，現(xiàn)將《云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定(2023年版)》予以印發(fā)，2021年11月發(fā)布的《云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量規(guī)則和基準規(guī)定(試行)》同步予以廢止。
云南省生態(tài)環(huán)境廳
2024年2月2日
(此件公開發(fā)布)
云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定（2023年版）
云南省生態(tài)環(huán)境廳
二〇二四年二月
目 錄
云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定（2023年版）
云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)基準表
一、違法行為個性裁量基準
(一)違反建設(shè)項目環(huán)評、“三同時”及竣工環(huán)保驗收制度的行為
1.違反環(huán)境影響評價制度的行為(未批先建)
2.未依法備案環(huán)境影響登記表的行為
3.建設(shè)單位自行編制的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表存在嚴重質(zhì)量問題的行為
4.接受委托的技術(shù)單位編制的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表存在嚴重質(zhì)量問題的行為
5.建設(shè)項目初步設(shè)計未落實防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護設(shè)施投資概算，未將環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)納入施工合同的行為
6.環(huán)境影響后評價中的違法行為
7.未同時組織實施環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表及其審批部門審批決定中提出的環(huán)境保護對策措施的行為
8.需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未建成、未經(jīng)竣工環(huán)保驗收或者竣工環(huán)保驗收不合格，建設(shè)項目即投入生產(chǎn)或者使用的行為
9.未依法向社會公開環(huán)境保護設(shè)施驗收報告的行為
10.竣工環(huán)保驗收中弄虛作假的行為
11.向建設(shè)單位、從事環(huán)境影響評價工作的單位收取費用的行為
(二)違反環(huán)境保護排污許可管理制度的行為
(三)違反現(xiàn)場檢查規(guī)定的行為
(四)逃避監(jiān)管排放污染物的行為
(五)超標或超總量排污的行為
(六)違反大氣污染防治管理制度的行為
1.侵占、損毀或者擅自移動、改變大氣環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測設(shè)施或者大氣污染物排放自動監(jiān)測設(shè)備的行為
2.未按照規(guī)定對所排放的工業(yè)廢氣和有毒有害大氣污染物進行監(jiān)測并保存原始監(jiān)測記錄的行為
3.排污單位未按照規(guī)定安裝、使用大氣污染物排放自動監(jiān)測設(shè)備或者未按照規(guī)定與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，并保證監(jiān)測設(shè)備正常運行的行為
4.排污單位不公開或者不如實公開自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為
5.未按照規(guī)定設(shè)置大氣污染物排放口的行為
6.燃用不符合質(zhì)量標準的煤炭、石油焦的行為
7.在禁燃區(qū)內(nèi)新建、擴建燃用高污染燃料的設(shè)施，或者未按照規(guī)定停止燃用高污染燃料的行為
8.在城市集中供熱管網(wǎng)覆蓋地區(qū)新建、擴建分散燃煤供熱鍋爐的行為
9.未按照規(guī)定拆除已建成的不能達標排放的燃煤供熱鍋爐的行為
10.生產(chǎn)、進口、銷售或者使用不符合規(guī)定標準或者要求的鍋爐的行為
11.產(chǎn)生含揮發(fā)性有機物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動，未在密閉空間或者設(shè)備中進行，未采取減少廢氣排放措施的行為
12.工業(yè)涂裝企業(yè)未使用低揮發(fā)性有機物含量涂料或者未建立、保存臺賬的行為
13.石油、化工以及其他生產(chǎn)和使用有機溶劑的企業(yè)，未采取措施減少物料泄漏或者對泄漏的物料未及時收集處理的行為
14.儲油儲氣庫、加油加氣站和油罐車、氣罐車等，未按照國家有關(guān)規(guī)定安裝并正常使用油氣回收裝置的行為
15.未采取措施控制、減少粉塵和氣態(tài)污染物排放的行為
16.經(jīng)營活動中產(chǎn)生的可燃性氣體未回收利用，不具備回收利用條件未進行防治污染處理，或者回收利用裝置不能正常作業(yè)，未及時修復(fù)或者更新的行為
17.生產(chǎn)超過污染物排放標準的機動車、非道路移動機械的行為
18.機動車、非道路移動機械生產(chǎn)企業(yè)對發(fā)動機、污染控制裝置弄虛作假、以次充好，冒充排放檢驗合格產(chǎn)品出廠銷售的行為
19.機動車生產(chǎn)、進口企業(yè)未按照規(guī)定向社會公布其生產(chǎn)、進口機動車車型的排放檢驗信息或者污染控制技術(shù)信息的行為
20.偽造機動車、非道路移動機械排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告的行為
21.未密閉貯存易產(chǎn)生揚塵的物料的行為
22.對不能密閉的易產(chǎn)生揚塵的物料，未設(shè)置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，或者未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染的行為
23.裝卸物料未采取密閉或者噴淋等方式控制揚塵排放的行為
24.存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰等物料，未采取防燃措施的行為
25.碼頭、礦山、填埋場和消納場未采取有效措施防治揚塵污染的行為
26.排放有毒有害大氣污染物的單位未按照規(guī)定建設(shè)環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系或者對排放口和周邊環(huán)境進行定期監(jiān)測、排查環(huán)境安全隱患并采取有效措施防范環(huán)境風(fēng)險的行為
27.向大氣排放持久性有機污染物的單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者以及廢棄物焚燒設(shè)施的運營單位，未采取減少持久性有機污染物排放的技術(shù)方法和工藝，未配備凈化裝置的行為
28.未采取措施防止排放惡臭氣體的行為
29.從事服裝干洗和機動車維修等服務(wù)活動，未設(shè)置異味和廢氣處理裝置等污染防治設(shè)施并保持正常使用，影響周邊環(huán)境的行為
30.拒不執(zhí)行停止工地土石方作業(yè)或者建筑物拆除施工等重污染天氣應(yīng)急措施的行為
31.造成大氣污染事故的行為
(七)違反水污染防治管理制度的行為
1.未按照規(guī)定對所排放的水污染物自行監(jiān)測，或者未保存原始監(jiān)測記錄的行為
2.排污單位未按照規(guī)定安裝水污染物排放自動監(jiān)測設(shè)備，未按照規(guī)定與環(huán)境保護主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，或者未保證監(jiān)測設(shè)備正常運行的行為
3.未按照規(guī)定對有毒有害水污染物的排污口和周邊環(huán)境進行監(jiān)測，或者未公開有毒有害水污染物信息的行為
4.未按照規(guī)定進行預(yù)處理，向污水集中處理設(shè)施排放不符合處理工藝要求的工業(yè)廢水的行為
5.在非飲用水水源保護區(qū)違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院環(huán)境保護主管部門的規(guī)定設(shè)置排污口的行為
6.向水體排放油類、酸液、堿液的行為
7.向水體排放劇毒廢液，或者將可溶性劇毒廢渣向水體排放、傾倒或者直接埋入地下的行為
8.在水體清洗裝貯過油類、有毒污染物的車輛或者容器的行為
9.向水體排放、傾倒工業(yè)廢渣、城鎮(zhèn)垃圾或其他廢棄物，或者在江河、湖泊、運河、渠道、水庫最高水位線以下的灘地、岸坡堆放、存貯固體廢棄物或者其他污染物的行為
10.向水體排放、傾倒放射性固體廢物或含有高放射性、中放射性物質(zhì)的廢水的行為
11.違反國家有關(guān)規(guī)定或者標準，向水體排放含低放射性物質(zhì)的廢水、熱廢水或者含病原體的污水的行為
12.未采取防滲漏等措施，或者未建設(shè)地下水水質(zhì)監(jiān)測井進行監(jiān)測的行為
13.加油站等的地下油罐未使用雙層罐或者采取建造防滲池等其他有效措施，或者未進行防滲漏監(jiān)測的行為
14.未按照規(guī)定采取防護性措施，或者利用無防滲漏措施的溝渠、坑塘等輸送或者存貯含有毒污染物的廢水、含病原體的污水或者其他廢棄物的行為
15.在飲用水水源一級保護區(qū)內(nèi)新建、改建、擴建與供水設(shè)施和保護水源無關(guān)的建設(shè)項目的行為
16.在飲用水水源二級保護區(qū)內(nèi)新建、改建、擴建排放污染物的建設(shè)項目的行為
17.在飲用水水源準保護區(qū)內(nèi)新建、擴建對水體污染嚴重的建設(shè)項目，或者改建建設(shè)項目增加排污量的行為
18.在飲用水水源一級保護區(qū)內(nèi)從事網(wǎng)箱養(yǎng)殖或者組織進行旅游、垂釣或者其他可能污染飲用水水體的活動的行為
19.可能發(fā)生水污染事故的單位不按照規(guī)定制定水污染事故的應(yīng)急方案的行為
20.水污染事故發(fā)生后，單位未及時啟動水污染事故的應(yīng)急方案，采取有關(guān)應(yīng)急措施的行為
21.向環(huán)境排放尾礦水，未按照規(guī)定設(shè)置污染物排放口標志的行為
(八)違反固體廢物管理制度的行為
1.產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置固體廢物的單位未依法及時公開固體廢物污染環(huán)境防治信息的行為
2.生活垃圾處理單位未按照國家有關(guān)規(guī)定安裝使用監(jiān)測設(shè)備、實時監(jiān)測污染物的排放情況并公開污染排放數(shù)據(jù)的行為
3.將列入限期淘汰名錄被淘汰的設(shè)備轉(zhuǎn)讓給他人使用的行為
4.在生態(tài)保護紅線區(qū)域、永久基本農(nóng)田集中區(qū)域和其他需要特別保護的區(qū)域內(nèi)，建設(shè)工業(yè)固體廢物、危險廢物集中貯存、利用、處置的設(shè)施、場所和生活垃圾填埋場的行為
5.轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域貯存、處置未經(jīng)批準的行為
6.轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域利用未報備案的行為
7.擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒工業(yè)固體廢物，或者未采取相應(yīng)防范措施，造成工業(yè)固體廢物揚散、流失、滲漏或者其他環(huán)境污染的行為
8.產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位未建立固體廢物管理臺賬并如實記錄的行為
9.產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位違反規(guī)定委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的行為
10.貯存工業(yè)固體廢物未采取符合國家環(huán)境保護標準的防護措施的行為
11.從事畜禽規(guī)模養(yǎng)殖未及時收集、貯存、利用或者處置養(yǎng)殖過程中產(chǎn)生的畜禽糞污等固體廢物的行為
12.尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物貯存設(shè)施停止使用后，未按照國家有關(guān)環(huán)境保護規(guī)定進行封場的行為
13.未按照規(guī)定設(shè)置危險廢物識別標志的行為
14.未按照國家有關(guān)規(guī)定制定危險廢物管理計劃或者申報危險廢物有關(guān)資料的行為
15.產(chǎn)生危險廢物的單位擅自傾倒、堆放危險廢物的行為
16.將危險廢物提供或者委托給無許可證的單位或者其他生產(chǎn)經(jīng)營者從事經(jīng)營活動的行為
17.未按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單或者未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)移危險廢物的行為
18.產(chǎn)生危險廢物的單位未按照國家環(huán)境保護標準貯存、利用、處置危險廢物的行為
19.將危險廢物混入非危險廢物中貯存的行為
20.未經(jīng)安全性處置，混合收集、貯存、運輸、處置具有不相容性質(zhì)的危險廢物的行為
21.將危險廢物與旅客在同一運輸工具上載運的行為
22.未經(jīng)消除污染處理，將收集、貯存、運輸、處置危險廢物的場所、設(shè)施、設(shè)備和容器、包裝物及其他物品轉(zhuǎn)作他用的行為
23.未采取相應(yīng)防范措施，造成危險廢物揚散、流失、滲漏或者其他環(huán)境污染的行為
24.在運輸過程中沿途丟棄、遺撒危險廢物的行為
25.產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的單位未制定危險廢物意外事故防范措施和應(yīng)急預(yù)案的行為
26.產(chǎn)生危險廢物的單位未建立危險廢物管理臺賬并如實記錄的行為
27.危險廢物產(chǎn)生者未按照規(guī)定處置其產(chǎn)生的危險廢物又不承擔(dān)代為處置其產(chǎn)生的危險廢物費用的行為
28.從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的單位無許可證從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的行為
29.從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的單位未按照許可證規(guī)定從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的行為
30.造成固體廢物污染環(huán)境事故的行為
31.危險廢物經(jīng)營單位不按規(guī)定重新申領(lǐng)危險廢物經(jīng)營許可證或換證的行為
32.經(jīng)營單位終止從事收集、貯存、處置危險廢物經(jīng)營活動，或者危險廢物的經(jīng)營設(shè)施在廢棄或者改作其他用途前、服役期屆滿后，未采取污染防治措施被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
33.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓危險廢物經(jīng)營許可證的行為
34.危險廢物收集單位未與處置單位簽訂接收合同，或者未將收集的廢礦物油和廢鎘鎳電池在90個工作日內(nèi)進行處置，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
35.醫(yī)療廢物集中處置單位貯存設(shè)施或者設(shè)備不符合環(huán)境保護、衛(wèi)生要求的行為
36.醫(yī)療廢物集中處置單位未使用符合標準的專用車輛運送醫(yī)療廢物或者使用運送醫(yī)療廢物的車輛運送其他物品的行為
37.醫(yī)療廢物集中處置單位未安裝污染物排放在線監(jiān)控裝置或者監(jiān)控裝置未經(jīng)常處于正常運行狀態(tài)的行為
38.醫(yī)療廢物集中處置單位在運送過程中丟棄醫(yī)療廢物，在非貯存地點傾倒、堆放醫(yī)療廢物或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾的行為
39.醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)和醫(yī)療廢物集中處置單位未執(zhí)行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理制度的行為
40.醫(yī)療廢物集中處置單位將醫(yī)療廢物交給未取得經(jīng)營許可證的單位或者個人收集、運送、貯存、處置的行為
41.醫(yī)療廢物集中處置單位對醫(yī)療廢物的處置不符合國家規(guī)定的環(huán)境保護、衛(wèi)生標準、規(guī)范的行為
42.醫(yī)療廢物集中處置單位發(fā)生醫(yī)療廢物流失、泄漏、擴散時，未采取緊急處理措施，或者未及時向和環(huán)境保護行政主管部門報告的行為
43.不具備集中處置醫(yī)療廢物條件的農(nóng)村，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)未按照《醫(yī)療廢物管理條例》的要求處置醫(yī)療廢物，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
44.從事醫(yī)療廢物集中處置活動的單位未取得經(jīng)營許可證從事醫(yī)療廢物的收集、運送、貯存、處置等活動的行為
45.轉(zhuǎn)讓、買賣醫(yī)療廢物，郵寄或者通過鐵路、航空運輸醫(yī)療廢物，或者違反《醫(yī)療廢物管理條例》規(guī)定通過水路運輸醫(yī)療廢物的行為
46.醫(yī)療廢物集中處置單位未建立、健全醫(yī)療廢物管理制度，或者未設(shè)置監(jiān)控部門或者專(兼)職人員，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
47.醫(yī)療廢物集中處置單位未對有關(guān)人員進行相關(guān)法律和專業(yè)技術(shù)、安全防護以及緊急處理等知識的培訓(xùn)，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
48.醫(yī)療廢物集中處置單位未對醫(yī)療廢物進行登記或者未保存登記資料，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
49.醫(yī)療廢物集中處置單位對使用后的醫(yī)療廢物運送工具或者運送車輛未在指定地點及時進行消毒和清潔，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
50.醫(yī)療廢物集中處置單位未及時收集、運送醫(yī)療廢物，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
51.醫(yī)療廢物集中處置單位未定期對醫(yī)療廢物處置設(shè)施進行檢測、評價，或者未將檢測、評價效果存檔、報告被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
52.未取得登記證生產(chǎn)或者進口新化學(xué)物質(zhì)，或者加工使用未取得登記證的新化學(xué)物質(zhì)的行為
53.未按規(guī)定辦理重新登記生產(chǎn)或者進口新化學(xué)物質(zhì)的行為
54.將未經(jīng)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境部門新用途環(huán)境管理登記審查或者審查后未予批準的化學(xué)物質(zhì)，用于允許用途以外的其他工業(yè)用途的行為
55.未辦理備案，或者未按照備案信息生產(chǎn)或者進口新化學(xué)物質(zhì)，或者加工使用未辦理備案的新化學(xué)物質(zhì)等行為
56.產(chǎn)生、收集、貯存、處置、利用危險廢物的單位無危險廢物出口核準通知單或者不按照危險廢物出口核準通知單出口危險廢物的行為
57.危險廢物出口者未按規(guī)定報送有關(guān)信息，逾期不改正的行為
58.危險廢物出口者未按規(guī)定填寫轉(zhuǎn)移單據(jù)或未按規(guī)定運行轉(zhuǎn)移單據(jù)或未按規(guī)定的存檔期限保管轉(zhuǎn)移單據(jù)的行為
59.生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品的單位未按規(guī)定備案危險化學(xué)品生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施以及庫存危險化學(xué)品的處置方案的行為
60.生產(chǎn)實施重點環(huán)境管理的危險化學(xué)品的企業(yè)或者使用實施重點環(huán)境管理的危險化學(xué)品從事生產(chǎn)的企業(yè)未按照規(guī)定將相關(guān)信息向環(huán)境保護主管部門報告的行為
61.廢棄電器電子產(chǎn)品回收經(jīng)營者未取得廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格擅自從事廢棄電器電子產(chǎn)品處理活動的行為
62.廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)未建立廢棄電器電子產(chǎn)品的數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)，未報送基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況或報送信息不真實，或者未按規(guī)定期限保存基本數(shù)據(jù)的行為
63.廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)未建立日常環(huán)境監(jiān)測制度或者未開展日常環(huán)境監(jiān)測的行為
64.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書等行為
65.廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)不按照處理資格證書的規(guī)定處理廢棄電器電子產(chǎn)品或未按規(guī)定辦理廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格變更、換證、注銷手續(xù)的行為
66.廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)將廢棄電器電子產(chǎn)品提供或者委托給無廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書的單位和個人從事處理活動的行為
67.將未完全拆解、利用或者處置的電子廢物提供或者委托給處置單位以外的單位或者個人從事拆解、利用、處置活動的行為
68.拆解、利用和處置電子廢物不符合要求，或作業(yè)場所不符合要求或貯存電子廢物超過一年的行為
69.從事拆解、利用、處置電子廢物活動的單位未按規(guī)定記錄有關(guān)情況的行為
70.從事拆解、利用、處置電子廢物活動的單位未按培訓(xùn)制度和計劃進行培訓(xùn)的行為
71.任何個人或者未列入名錄的單位未獲得環(huán)境保護措施驗收合格從事拆解、利用、處置電子廢物活動的行為
(九)違反土壤污染防治管理制度的行為
1.土壤污染重點監(jiān)管單位未制定、實施自行監(jiān)測方案，或者未將監(jiān)測數(shù)據(jù)報生態(tài)環(huán)境部門的行為
2.土壤污染重點監(jiān)管單位篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為
3.土壤污染重點監(jiān)管單位未按年度報告有毒有害物質(zhì)排放情況，或者未建立土壤污染隱患排查制度的行為
4.拆除設(shè)施、設(shè)備或者建筑物、構(gòu)筑物，未采取相應(yīng)的土壤污染防治措施的行為
5.土壤污染重點監(jiān)管單位拆除設(shè)施、設(shè)備或者建筑物、構(gòu)筑物，未制定、實施土壤污染防治工作方案的行為
6.尾礦庫運營、管理單位未按照規(guī)定采取措施防止土壤污染的行為
7.尾礦庫運營、管理單位未按照規(guī)定進行土壤污染狀況監(jiān)測的行為
8.建設(shè)和運行污水集中處理設(shè)施、固體廢物處置設(shè)施，未依照法律法規(guī)和相關(guān)標準的要求采取措施防止土壤污染的行為
9.向農(nóng)用地排放重金屬或者其他有毒有害物質(zhì)含量超標的污水、污泥，以及可能造成土壤污染的清淤底泥、尾礦、礦渣等的行為
10.將重金屬或者其他有毒有害物質(zhì)含量超標的工業(yè)固體廢物、生活垃圾或者污染土壤用于土地復(fù)墾的行為
11.受委托從事土壤污染狀況調(diào)查和風(fēng)險評估的單位出具虛假報告的行為
12.未單獨收集、存放開發(fā)建設(shè)過程中剝離的表土的行為
13.實施風(fēng)險管控、修復(fù)活動對土壤、周邊環(huán)境造成新的污染的行為
14.土壤修復(fù)施工單位轉(zhuǎn)運污染土壤，未提前報所在地和接收地生態(tài)環(huán)境部門的行為
15.未達到土壤污染風(fēng)險評估報告確定的風(fēng)險管控、修復(fù)目標的建設(shè)用地地塊，開工建設(shè)與風(fēng)險管控、修復(fù)無關(guān)的項目的行為
16.土壤污染責(zé)任人或者土地使用權(quán)人未按照規(guī)定實施后期管理的行為
17.土壤污染責(zé)任人或者土地使用權(quán)人未按照規(guī)定進行土壤污染狀況調(diào)查或土壤污染風(fēng)險評估的行為
18.土壤污染責(zé)任人或者土地使用權(quán)人未按照規(guī)定采取風(fēng)險管控措施的行為
19.土壤污染責(zé)任人或者土地使用權(quán)人未按照規(guī)定實施修復(fù)的行為
20.風(fēng)險管控、修復(fù)活動完成后，土壤污染責(zé)任人未另行委托有關(guān)單位對風(fēng)險管控效果、修復(fù)效果進行評估的行為
21.土壤污染重點監(jiān)管單位未按照規(guī)定將土壤污染防治工作方案報生態(tài)環(huán)境部門備案，被責(zé)令改正，拒不改正的行為
22.土壤污染責(zé)任人或者土地使用權(quán)人未將修復(fù)方案、效果評估報告報生態(tài)環(huán)境部門備案，被責(zé)令改正，拒不改正的行為
23.土地使用權(quán)人未按照規(guī)定將土壤污染狀況調(diào)查報告報地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門備案，被責(zé)令改正，拒不改正的行為
(十)違反輻射污染防治管理制度的行為
1.無許可證或未按照許可證的規(guī)定從事放射性同位素和射線裝置生產(chǎn)、銷售、使用活動的行為
2.未建造尾礦庫或者不按照放射性污染防治的要求建造尾礦庫，貯存、處置鈾(釷)礦和伴生放射性礦的尾礦的行為
3.向環(huán)境排放不得排放的放射性廢氣、廢液的行為
4.不按照規(guī)定的方式排放放射性廢液，利用滲井、滲坑、天然裂隙、溶洞或者國家禁止的其他方式排放放射性廢液的行為
5.不按照規(guī)定處理或者貯存不得向環(huán)境排放的放射性廢液的行為
6.將放射性固體廢物提供或者委托給無許可證的單位貯存和處置的行為
7.不按照規(guī)定設(shè)置放射性標識、標志、中文警示說明，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
8.不按照規(guī)定報告放射源丟失、被盜情況或者放射性污染事故，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
9.不按照規(guī)定對放射性固體廢物進行處置，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
10.未經(jīng)許可，擅自從事貯存和處置放射性固體廢物活動的行為
11.不按照許可的有關(guān)規(guī)定從事貯存和處置放射性固體廢物活動的行為
12.放射性固體廢物貯存、處置單位未放射性污染防治標準和國務(wù)院環(huán)境保護主管部門的規(guī)定貯存、處置廢舊放射源或者其他放射性固體廢物的行為
13.生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位改變所從事活動的種類或者范圍以及新建、改建或者擴建生產(chǎn)、銷售、使用設(shè)施或者場所，未按照規(guī)定重新申請領(lǐng)取許可證的行為
14.生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位許可證有效期屆滿，需要延續(xù)而未按照規(guī)定辦理延續(xù)手續(xù)，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
15.生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位未經(jīng)批準，擅自進口或者轉(zhuǎn)讓放射性同位素的行為
16.生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位部分終止或者全部終止生產(chǎn)、銷售、使用活動，未辦理許可證變更或者注銷手續(xù)，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
17.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓許可證的行為
18.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓放射性同位素進口和轉(zhuǎn)讓批準文件的行為
19.在室外、野外使用放射性同位素和射線裝置，未安全和防護標準的要求劃出安全防護區(qū)域和設(shè)置明顯的放射性標志，被責(zé)令限期改正，逾期未改正的行為
20.生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位未經(jīng)批準擅自在野外進行放射性同位素示蹤試驗，被責(zé)令限期改正，逾期未改正的行為
21.生產(chǎn)放射性同位素的單位未建立放射性同位素產(chǎn)品臺賬，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
22.未按照國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的編碼規(guī)則，對生產(chǎn)的放射源進行統(tǒng)一編碼，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
23.未將放射性同位素產(chǎn)品臺賬和放射源編碼清單報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門備案，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
24.出廠或者銷售未列入產(chǎn)品臺賬的放射性同位素和未編碼的放射源，被責(zé)令改正，逾期不改正的行為
25.未按照規(guī)定對廢舊放射源進行處理被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
26.未按照規(guī)定對使用Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類放射源的場所和生產(chǎn)放射性同位素的場所，以及終結(jié)運行后產(chǎn)生放射性污染的射線裝置實施退役被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
27.未按照規(guī)定對本單位的放射性同位素、射線裝置安全和防護狀況進行評估或者發(fā)現(xiàn)安全隱患不及時整改，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
28.生產(chǎn)、銷售、使用、貯存放射性同位素和射線裝置的場所未按照規(guī)定設(shè)置安全和防護設(shè)施以及放射性標志，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
29.造成輻射事故的行為
30.核技術(shù)利用單位未按照規(guī)定，將其產(chǎn)生的廢舊放射源或者其他放射性固體廢物送交貯存、處置，被責(zé)令限期改正，逾期不改正的行為
31.放射性固體廢物貯存、處置單位未按照規(guī)定建立情況記錄檔案，或者未按照規(guī)定進行如實記錄的行為
32.核技術(shù)利用單位或者放射性固體廢物貯存、處置單位未按照規(guī)定如實報告有關(guān)情況的行為
33.核技術(shù)利用單位或者放射性固體廢物貯存、處置單位未按照規(guī)定對有關(guān)工作人員進行技術(shù)培訓(xùn)和考核的行為
34.托運人未按照規(guī)定將放射性物品運輸?shù)暮伺c輻射安全分析報告批準書、輻射監(jiān)測報告?zhèn)浒?，被?zé)令限期改正，逾期不改正的行為
35.未按照規(guī)定對托運的放射性物品表面污染和輻射水平實施監(jiān)測的行為
36.將經(jīng)監(jiān)測不符合國家放射性物品運輸安全標準的放射性物品交付托運的行為
37.出具虛假輻射監(jiān)測報告的行為
38.托運人、承運人未按照核與輻射事故應(yīng)急響應(yīng)指南的要求，做好事故應(yīng)急工作并報告事故的行為
(十一)違反噪聲污染防治管理制度的行為
1.在噪聲敏感建筑物集中區(qū)域，新建排放噪聲的工業(yè)企業(yè)的行為
2.在噪聲敏感建筑物集中區(qū)域改建、擴建工業(yè)企業(yè)，未采取有效措施防止工業(yè)噪聲污染的行為
3.無排污許可證排放工業(yè)噪聲的行為
4.超過噪聲排放標準排放工業(yè)噪聲的行為
5.實行排污許可管理的單位未對工業(yè)噪聲開展自行監(jiān)測，未保存原始監(jiān)測記錄，或者未向社會公開監(jiān)測結(jié)果的行為
6.噪聲重點排污單位未按照國家規(guī)定安裝、使用、維護噪聲自動監(jiān)測設(shè)備，或者未與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)的行為
7.因特殊需要必須連續(xù)施工作業(yè)，建設(shè)單位未按照規(guī)定公告附近居民的行為
8.因特殊需要必須連續(xù)施工作業(yè)，建設(shè)單位未按照規(guī)定取得證明的行為
9.超過噪聲排放標準排放建筑噪聲的行為
(十二)其他環(huán)境違法行為
1.未按照規(guī)定公布能源消耗或者重點污染物產(chǎn)生、排放情況的行為
2.不實施強制性清潔生產(chǎn)審核或者在清潔生產(chǎn)審核中弄虛作假的，或者實施強制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)不報告或者不如實報告審核結(jié)果的行為
3.在禁止養(yǎng)殖區(qū)域內(nèi)建設(shè)畜禽養(yǎng)殖場、養(yǎng)殖小區(qū)的行為
4.消耗臭氧層物質(zhì)的生產(chǎn)單位超出生產(chǎn)配額許可證規(guī)定的品種、數(shù)量、期限生產(chǎn)消耗臭氧層物質(zhì)的行為
5.消耗臭氧層物質(zhì)的生產(chǎn)單位超出生產(chǎn)配額許可證規(guī)定的用途生產(chǎn)或者銷售消耗臭氧層物質(zhì)的行為
6.消耗臭氧層物質(zhì)的生產(chǎn)、使用單位超出使用配額許可證規(guī)定的品種、數(shù)量、用途、期限使用消耗臭氧層物質(zhì)的行為
7.從事消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位，以及從事含消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位應(yīng)當(dāng)備案而未備案的行為
8.從事消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位，以及從事含消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位未完整保存有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的原始資料的行為
9.從事消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位未按時申報或者謊報、瞞報有關(guān)經(jīng)營活動的數(shù)據(jù)資料的作為
10.從事消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動的單位未按照監(jiān)督檢查人員的要求提供必要的資料的行為
二、違法行為共性裁量基準
三、違法行為修正裁量基準
四、生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)表
五、云南省生態(tài)環(huán)境管控單元統(tǒng)計表
云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定（2023年版）
第一條【目的意義】為進一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰行為，推進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《云南省創(chuàng)建生態(tài)文明建設(shè)排頭兵促進條例》、《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》、生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，結(jié)合云南省實際制定本規(guī)則。
第二條【適用范圍】本規(guī)則適用于全省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域行政處罰行為。
各州、市生態(tài)環(huán)境部門可以根據(jù)本區(qū)域的實際情況，對本規(guī)則進一步細化、量化，制定實施細則。
各州、市生態(tài)環(huán)境部門可以參照本規(guī)則對行政區(qū)域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境地方性法規(guī)、單行條例、政府規(guī)章處罰條款作出細化、量化規(guī)定。
各州、市生態(tài)環(huán)境部門在細化、量化規(guī)定制發(fā)后15日內(nèi)報省生態(tài)環(huán)境廳備案。省生態(tài)環(huán)境廳在制發(fā)裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定后15日內(nèi)報生態(tài)環(huán)境部備案。
第三條【基本原則】行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
(一)合法原則。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、單行條例、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使行政處罰裁量權(quán)。
(二)合理原則。應(yīng)當(dāng)充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。
(三)過罰相當(dāng)原則。必須以事實為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人違法過錯程度相適應(yīng)，與環(huán)境違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。
(四)公開公平公正原則。應(yīng)當(dāng)向社會公開裁量標準，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)平等對待行政管理相對人，公平、公正實施處罰，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果類似的情況應(yīng)當(dāng)給予大致相同的處罰。
第四條【裁量方式和金額計算】本規(guī)則根據(jù)違法行為構(gòu)成要素和違法情節(jié)設(shè)定若干裁量因子，并確定各項裁量因子的分值，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)章設(shè)置云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)基準表，采用裁量模型函數(shù)公式計算。
(一)裁量方式
1.綜合考慮生態(tài)環(huán)境違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果，確定個性基準、共性基準、修正基準和生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)數(shù)值。個性基準因子數(shù)值中，1代表輕微，2代表一般，3代表較重，4代表嚴重，5代表特別嚴重。共性基準因子數(shù)值1—5代表生態(tài)環(huán)境違法行為次數(shù)、區(qū)域影響(引發(fā)關(guān)注)從輕微到嚴重的不同程度。修正基準因子數(shù)值-2—2代表改正態(tài)度、配合調(diào)查取證情況、補救措施等可予從輕或者從重的不同情形。生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)數(shù)值0.1—1代表生態(tài)環(huán)境違法行為所處的生態(tài)環(huán)境管控單元的敏感程度。
2.對照相關(guān)項的子個性基準與子共性基準，疊加出總個性基準與總共性基準的數(shù)值；將總個性基準與總共性基準代入裁量模型函數(shù)公式，計算得出與違法行為情節(jié)、后果相匹配的處罰金額。
3.根據(jù)修正基準數(shù)值，對處罰金額在限定范圍內(nèi)進行修正，得出修正處罰金額。修正后的裁量處罰金額不得超出法定的裁量范圍。
4.生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)是基于全域覆蓋的生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控體系，綜合考慮生態(tài)環(huán)境結(jié)構(gòu)、功能、質(zhì)量等因素確定的生態(tài)環(huán)境管控單元，對不同生態(tài)環(huán)境管控單元中的生態(tài)環(huán)境違法行為實施分類行政處罰的裁量因子。
(二)裁量處罰金額計算
1.總公式
X=N+(M-N)×〔(A-1)/4〕×(0.5+B)×C
金額=處罰下限+(處罰上限-下限)×裁量×修正×生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)
X：裁量處罰金額
M：法定處罰上限
N：法定處罰下限
A：裁量系數(shù)
B：修正系數(shù)
C：生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)
〔(A-1)/4〕值區(qū)間為[0，1]
(0.5+B)值區(qū)間為[0，1]
2.裁量系數(shù)計算
A=50%×首要因子等級數(shù)值+50%×其他裁量因子數(shù)值的平均數(shù)
首要因子等級數(shù)值為個性裁量因子、共性裁量因子所有裁量等級中最大的一個。如評級為(5,5,4,4,3)，則首要因子等級為5，其他裁量因子數(shù)值平均數(shù)為(5+4+4+3)/4。
3.修正系數(shù)計算
B=修正因子數(shù)值之和/(所取修正因子個數(shù)×2)×50%
4.生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)確定
C值參照生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控裁量系數(shù)表確定，區(qū)間為[0.1，1]。
5.裁量處罰金額
修正后的裁量處罰金額超出法定裁量范圍的，按法定上限處罰。
罰款金額高于一萬按“千”取整，低于一萬按“百”取整(舍去不足一千或一百的部分)。
第五條【不適用裁量因子的特殊情形】本規(guī)則的某些裁量因子在辦理具體行政處罰案件中不適用或在執(zhí)法調(diào)查中確實無法收集相關(guān)裁量因子情節(jié)證據(jù)的，在裁量時可不適用該裁量因素及裁量因子，但應(yīng)在案件調(diào)查報告中注明。
第六條【裁量計算器】省生態(tài)環(huán)境廳將開發(fā)行政處罰裁量計算器，供全省各級生態(tài)環(huán)境部門參考使用。
第七條【從重處罰】有下列情形之一的，可以從重處罰。
(一)兩年內(nèi)因同類環(huán)境違法行為被處罰3次(含3次)以上的。
(二)重污染天氣預(yù)警期間實施超標排放大氣污染物等涉氣環(huán)境違法行為的。
(三)對九大高原湖泊造成水質(zhì)污染、水生態(tài)環(huán)境破壞等環(huán)境違法行為的。
(四)在案件查處中對執(zhí)法人員進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的，或者對舉報人、證人進行打擊報復(fù)的。
(五)環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染或生態(tài)破壞的。
(六)環(huán)境違法行為引發(fā)集訪(5人以上)等重大群體性事件，電視、電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)等主流媒體曝光報道等不良社會反響的。
(七)其他具有從重情節(jié)的。
對符合從重處罰條件的案件，經(jīng)集體討論通過后，可以在裁量基準表計算處罰金額的基礎(chǔ)上增加20%以內(nèi)的處罰。從重處罰后的實際處罰金額應(yīng)以相應(yīng)處罰幅度最高的法定罰款金額為限。
第八條【從輕或減輕處罰】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。
(一)主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的。
(二)受他人脅迫或者誘騙實施環(huán)境違法行為的。
(三)主動供述生態(tài)環(huán)境主管部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的。
(四)配合生態(tài)環(huán)境部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的。
(五)積極履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的。
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
在裁量權(quán)基準表計算后，還有上述情形的，經(jīng)集體討論通過后，可以在裁量權(quán)基準表計算處罰金額的基礎(chǔ)上減少20%以內(nèi)進行處罰，減少后的罰款金額，未超出最低法定罰款金額的，為從輕處罰，超出最低法定罰款金額限度的，為減輕處罰。
第九條【免予處罰】有下列情形之一的，可以免予處罰。
(一)違法行為(如“未批先建”)未造成環(huán)境污染及生態(tài)破壞后果，且企業(yè)自行實施關(guān)?；蛘咄Ｖ菇ㄔO(shè)、停止生產(chǎn)等措施的。
(二)建設(shè)項目未依法備案環(huán)境影響登記表，經(jīng)責(zé)令改正文書送達后次日起5個工作日內(nèi)按要求完成備案的。
(三)建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件已辦理環(huán)評審批，排污許可手續(xù)已辦理，配套環(huán)保設(shè)施已按環(huán)評要求建設(shè)完成并正常運行，污染物達標排放，調(diào)試運行一年內(nèi)未經(jīng)驗收，建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用，時間未超過1個月，企業(yè)自行實行關(guān)?；蛘呓?jīng)責(zé)令改正后3個月內(nèi)按要求完成驗收并公開驗收報告的。
(四)因突發(fā)故障等非主觀故意因素導(dǎo)致污染防治設(shè)施不正常運行，24小時內(nèi)及時報告并采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施減少污染物排放，且水污染物日均值、大氣污染物小時均值未超標的。
(五)除第一類污染物、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》所涉及《關(guān)于持久性有機污染物的斯德哥爾摩公約》附件所列物質(zhì)、含重金屬的污染物及列入《有毒有害水污染物名錄》(第一批)、《有毒有害大氣污染物名錄》(2018年)的污染物之外，超標排放水污染物(不含色度)、大氣污染物(不含惡臭、林格曼煙氣黑度)僅有一項污染物超過規(guī)定排放標準且超標幅度不超過10%，次日完成整改的。
(六)未設(shè)置或者未規(guī)范設(shè)置危險廢物識別標志等危險廢物管理不規(guī)范行為，首次發(fā)現(xiàn)，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正的；廠區(qū)內(nèi)臨時不規(guī)范貯存危險廢物，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正，且未發(fā)生揚散、流失、滲漏或其他環(huán)境污染情形的。
(七)違法行為持續(xù)時間短、沒有造成環(huán)境污染后果或生態(tài)破壞，首次發(fā)現(xiàn)，經(jīng)責(zé)令限期改正后及時完成整改的。
(八)違法行為輕微，主動要求啟動生態(tài)環(huán)境損害賠償程序且一次磋商成功并簽署賠償協(xié)議，履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任態(tài)度積極的。
第十條【不予處罰】有下列情形之一的，可以不予處罰。
(一)因不可抗力導(dǎo)致的生態(tài)破壞或者環(huán)境污染的。
(二)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明其不具備主觀過錯的。
(三)符合云南省生態(tài)環(huán)境廳《云南省生態(tài)環(huán)境違法行為不予處罰事項清單(試行)》(云環(huán)通〔2022〕158號)情形的。
(四)其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。
第十一條【相關(guān)制度】實施生態(tài)環(huán)境行政處罰，執(zhí)行以下制度：
(一)查處分離制度。將生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的調(diào)查、審核、決定、執(zhí)行等職能進行相對分離，使執(zhí)法權(quán)力分段行使，執(zhí)法人員相互監(jiān)督，建立既相互協(xié)調(diào)、又相互制約的權(quán)力運行機制。
(二)執(zhí)法回避制度。執(zhí)法人員與其所管理事項或者當(dāng)事人有利害關(guān)系、可能影響公平公正處理的，不得參與相關(guān)案件的調(diào)查和處理。
(三)執(zhí)法公示制度。強化事前、事后公開，向社會主動公開環(huán)境保護法律法規(guī)、行政執(zhí)法決定等信息。規(guī)范事中公示，行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程要主動表明身份，接受社會監(jiān)督。
(四)執(zhí)法全過程記錄制度。對立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行程序以及執(zhí)法時間、地點、對象、事實、結(jié)果等做出詳細記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，實現(xiàn)全過程留痕和可回溯管理。
(五)重大行政執(zhí)法決定法制審核制度。對符合《云南省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》《云南省生態(tài)環(huán)境廳重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法(試行)》規(guī)定的情形，以及生態(tài)環(huán)境部門認為涉及重大公共利益，可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風(fēng)險，直接關(guān)系行政相對人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的案件，設(shè)立專門機構(gòu)和人員進行嚴格法制審核。
(六)案卷評查制度。上級生態(tài)環(huán)境部門可以結(jié)合工作實際，組織對下級生態(tài)環(huán)境部門的行政執(zhí)法案卷評查，將案卷質(zhì)量作為衡量執(zhí)法水平的重要依據(jù)。
(七)執(zhí)法統(tǒng)計制度。對本機構(gòu)作出行政執(zhí)法決定的情況進行全面、及時、準確的統(tǒng)計，認真分析執(zhí)法統(tǒng)計信息，加強對信息的分析處理，注重分析成果的應(yīng)用。
(八)裁量案例制度。按照優(yōu)化執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能要求，生態(tài)環(huán)境部門可以針對常見環(huán)境違法行為，確定一批裁量權(quán)尺度把握適當(dāng)?shù)牡湫桶咐瑸樾姓幜P裁量權(quán)的行使提供參照。
第十二條【裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定的全過程適用】裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定適用于辦理生態(tài)環(huán)境違法案件的各階段。
(一)調(diào)查取證階段。環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)以裁量權(quán)規(guī)則和基準規(guī)定為指導(dǎo)，全面調(diào)取有關(guān)違法行為和情節(jié)的證據(jù)；在提交行政處罰案件調(diào)查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)根據(jù)裁量因子提供有關(guān)定量證據(jù)。因客觀情況未能調(diào)取到裁量權(quán)基準表中部分裁量因素的情節(jié)和證據(jù)，應(yīng)在案件調(diào)查報告中注明，計算處罰金額時不考慮該項裁量因素。
(二)案件審查階段。案件審查過程中，案件審查人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守裁量權(quán)規(guī)則和使用裁量基準，對具體案件的處罰額度提出合理的裁量建議。
(三)告知和聽證階段。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在告知當(dāng)事人行政處罰有關(guān)違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)時，一并告知行政處罰裁量權(quán)的適用依據(jù)，及其陳述申辯權(quán)利。當(dāng)事人陳述申辯時對裁量權(quán)適用提出異議的，應(yīng)當(dāng)對異議情況進行核查，對合理的意見予以采納，不得因當(dāng)事人的陳述申辯而加重處罰。
(四)決定階段。生態(tài)環(huán)境部門在作出處罰決定時，應(yīng)當(dāng)在處罰決定書中載明行政處罰裁量權(quán)的適用依據(jù)和理由，以及對當(dāng)事人關(guān)于裁量的陳述申辯意見的采納情況和理由。對符合本規(guī)則第十一條第五項情形的重大案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體審議裁量情況后確定處罰金額，書面記錄審議結(jié)果，并隨案卷歸檔。對從重處罰、從輕處罰、不予處罰的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由。
第十三條【責(zé)任追究】生態(tài)環(huán)境部門不規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)構(gòu)成違紀違法的，依紀依法追究責(zé)任。
第十四條【術(shù)語含義及認定】本規(guī)則有關(guān)術(shù)語的含義及認定：
“兩年內(nèi)未受到過其他處罰”等處罰記錄信息中的“兩年內(nèi)”是指以當(dāng)次行為發(fā)生之日為起算點往前追溯兩年。
“微大中小型企業(yè)”參照國家統(tǒng)計局《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法(2017)》認定，如有更新，按最新版本認定。
“排污超標狀況”存在多個污染因子超標的，以超標倍數(shù)最高的污染因子進行等級裁量；“小時煙氣流量”以超標當(dāng)日在線小時煙氣流量最高值認定；“廢水日排放量”以超標當(dāng)日在線污水排放量認定。
“突發(fā)環(huán)境事件分級”以《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》(2014年修訂)中的“突發(fā)環(huán)境事件分級標準”認定；“輻射事故等級”按照《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》(2019年修訂)第四十條進行認定。如有更新，按最新版本認定。
本基準中的“以上”含本數(shù)，“不足”“以下”“以內(nèi)”不含本數(shù)。
第十五條【解釋權(quán)】本規(guī)則由云南省生態(tài)環(huán)境廳負責(zé)解釋。
第十六條【施行日期】本規(guī)則自2024年3月10日起施行，原《云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量規(guī)則和基準規(guī)定(試行)》同時廢止。
附云南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)基準表
